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融资融券

Margin

        融资融券交易具有杠杆放大效应,投资者参与融资融券交易虽然有机会获取较大的收益,但也有可能蒙受巨额的损失,投资者务必审慎评估自身的经济状况和财务能力,慎重考虑是否适宜参与此类交易。在决定进行融资融券交易前,应充分了解以下风险事项:
        一、融资融券交易具有普通证券交易所所具备的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险、不可抗力、对市场走势判断错误等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。
        二、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解证券公司是否具有开展融资融券业务的资格;在从事融资融券交易期间,如证券公司及营业部融资融券业务资格、融资融券业务交易权限被取消或被暂停,投资者可能因此导致损失。
        三、投资者在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与融资融券债务之间的比例低于平仓维持担保比例,且不能按照约定的时间追加担保物时,或投资者未能根据《融资融券业务合同》约定按期及时清偿各项债务时,投资者的担保物将会被强制平仓,而且平仓的品种、数量、价格、时机将不受投资者的控制,平仓的数额可能超过投资者的全部负债,由此导致的一切损失,由投资者自行承担。
        四、投资者在从事融资融券交易期间,如果信用资质状况降低,证券公司将会在不征求投资者意见的情况下相应降低对投资者的授信额度,或者提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能造成的损失,由投资者自行承担。投资者在从事融资融券交易期间,如发生有可能影响其偿债能力的重大事项时,证券公司有权要求投资者提前归还融资融券债务,解除合同,可能造成的损失,由投资者自行承担。
        五、投资者在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,投资者将面临融资融券成本增加的风险,所增加的融资融券成本将由投资者自行承担。
        六、投资者在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致投资者的资产被国家有权机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,投资者将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给投资者造成经济损失。
        七、投资者在从事融资融券交易期间,如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况,投资者将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给投资者造成经济损失。
        八、投资者在从事融资融券交易期间,证券公司将以《融资融券业务合同》约定的通知与送达方式及通讯地址,向投资者发送通知。证券公司以电子邮件方式通知的,证券公司电子邮件发 送系统未显示发送失败提示视为已经通知;以手机短信方式通知的,证券公司手机短信发送系统未显示发送失败提示视为已经通知;以电话方式通知的,以通话当时视为通知送达;电话三次无法接通或无人接听的,以最后一次拨出电话时间视为已经通知;以营业场所和网站公告方式通知的,公告张贴或发布后视为已经通知。因此投资者应及时关注邮箱、手机及本公司的公告等。投资者无论因何种原因没有及时收到有关通知,都会面临担保物被强制平仓的风险,可能会给投资者造成经济损失,损失将由投资者自行承担。
        九、投资者应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料,并应定期修改密码。任何使用投资者的密码进行的操作均视为投资者的行为,投资者须承担由此产生的一切后果。如投资者将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用,由此造成的后果由投资者自行承担。
        十、投资者从事融资融券交易时,应重点关注证券公司提供的交易委托类别。如投资者误将融资融券交易的委托类别当作普通委托交易类别进行委托申报,由此造成的损失由投资者自行承担;投资者还须关注自己的交易可能因监管原因被证监会、交易所等部门限制,由此造成的损失由投资者自行承担。
        十一、当证券公司根据有关规定调整标的证券范围、可充抵保证金证券范围及折算率或发生标的证券暂停交易、终止上市等情况,投资者将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易或被强制平仓的风险。

特别提示:
本风险揭示书的风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素。您在参与融资融券交易前,应认真阅读相关业务规则及《长城国瑞证券有限公司融资融券业务合同》所有条款,并对融资融券交易所特有的规则必须有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失。

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